Swing-Trading.ru > Стратегия > Убеждения и ожидания в трейдинге

Убеждения и ожидания в трейдинге

Убеждения и ожидания в трейдинге

Подавляющее большинство трейдеров в своей торговле по незнанию или неопытности не уделяют должного внимания психологической стороне ведения торговли. Часто можно услышать даже и то, что психология не важна в торговле и все проблемы, связанные с ней, отойдут на второй план, когда весь процесс работы будет происходить в не конфликте с самим с собой, со своей личностью. Отчасти это правильное утверждение. Но психология, систематические отклонения в нашем мышлении и восприятии, а также наши убеждения и ожидания имеют настолько глубинные, я бы даже сказал скрытые корни, что этот вопрос требует в любом случае тщательной проработки. И проблемы, связанные с нашим восприятием, с нашими ожиданиями и убеждениями могут постоянно вылезать наружу и иметь далеко идущие или даже разрушающие последствия.

Любое рыночное движение может вызвать бурю эмоций в любой момент времени и каким бы опытом не обладал трейдер. Достаточно заключить несколько подряд убыточных сделок и в следующей сделке в вас будет зарождаться страх перед убытком и сомнения относительно правильности вашего решения. Достаточно также заключить и несколько подряд прибыльных сделок, что сделает вас чрезмерно уверенным в своих способностях и может стать причиной потери всего вашего капитала. Иногда на рынке может внезапно вырасти волатильность, что приведет к значительным движениям, а ваш заложенный убыток по стоп лосс ордеру в 1% от капитала может вырасти до 10% в силу различных причин — пустой стакан, ошибки на стороне сервера и т.д. Любые жизненные проблемы или банально недостаточный отдых, какие-то внешние раздражающие факторы могут также выводить вас из равновесия и никакая стратегия или система торговли не сможет обеспечить должную защиту вашему капиталу.

К сожалению, мы не в состоянии спрогнозировать, что может в ближайшем будущем оказать на нас влияние, поскольку причин может быть множество и они могут быть настолько на первый взгляд незначительными и не значимыми, но способными приводить к разрушающим последствиям.

И наша задача должна сводиться не только к стремлению достигать стабильных положительных результатов, но и к стабильности нашего сознания. У нас должны быть инструменты и прописанные правила как вести себя в той или иной ситуации, как оценить свои текущие результаты, как относиться к различным ситуациям, возникающим в процессе работы на длительных промежутках времени. Мы также должны учиться анализировать и контролировать наше сознание, уметь анализировать наши мысли, действия, порывы и эмоции. Мы должны стремиться к тому, что мы сначала думаем и только потом принимаем решения. Мы должны выявить, понять, оценить и по необходимости изменить наши убеждения и наши ожидания.

Убеждения, как препятствия для прибыльного трейдинга

Мы есть те, кем себя ощущаем и воспринимаем. Мы — это наши убеждения, которые могут быть как негативно направленные, так и положительно заряженные. Например, я долгое время не мог понять почему возникают постоянные страх и сомнения перед заключением очередной сделки. Дело даже не в размере вероятного убытка в долларовом выражении, не в размере капитала или не в качестве проведенного анализа, или в недоверии и недостаточной проработке правил своей торговой стратегии. Причиной было то, что я воспринимал любое движение рынка как опасность, а не как возможность. Именно это убеждение не давало полностью реализовать свои потенциал и возможности. Это также приводило к построению жестких систем риск менеджмента и управления капиталом, когда предусматривались многоступенчатые варианты и способы снижения рисков и ограничения убытков, в том числе учитывая форс мажорные обстоятельства на рынке (например, отмена привязки курс швейцарского франка к евро в январе 15 года). Чрезмерно жесткие условия оценки и принятия рисков, естественно, сильно сказывались на доходности и приходилось довольствоваться незначительным приростом на капитал. Не раскрывая полностью свой потенциал, это периодически начинало сказываться и на других аспектах трейдинга и вызывало постоянный психологический дискомфорт и внутренний конфликт. Результаты стали улучшаться только после того, как была найдена ошибка моего мышления и сознания, то убеждение, которое препятствовало достижению более высоких результатов.

Внутри нас может быть множество различных убеждений. Они могут как помогать нам в одной деятельности, но также полностью и уничтожать нас в других.

Например, многим людям свойственно убеждение, что ошибаться это плохо, это неправильно и ведет только к разочарованию и потере драгоценного времени. Это негативно заряженное убеждение. Невозможен рост и достижение результатов без ошибок и потерь. Как сказал Черчилль, успех — это движение от поражения к поражению, не теряя энтузиазма. И крайне важно, это убеждение изменить и сделать его положительно заряженным. Например, ошибка или убыток — это возможность получить опыт, возможность что-то исправить и стать лучше или убыток делает меня на шаг ближе к прибыли.

Среди 95-99% проигрывающих в бизнесе, в свинг трейдинге и вообще в жизни можно найти и такие убеждения, как:

— бизнес — это слишком рискованное занятие, лучше работать по найму
биржа — это лохотрон и создана только для того, чтобы отнимать деньги
— на спекуляции невозможно заработать, только долгосрочные инвестиции
— жизнь — это одно сплошное разочарование, а всех нас окружают только опасности

Убеждения также могут быть и относительно методов ведения торговли и инструментов анализа рынка. Есть приверженцы фундаментального анализа, которые полностью отвергают графический и технический анализ. Есть приверженцы системной торговли на основе четко прописанных правил, которые написаны в виде кода, а есть и дискреционные трейдеры, которые отвергают превосходство систем над стратегиями на длительных промежутках времени. Это все наши убеждения и именно они создают нас такими, какие мы есть сейчас. В то же время мы сами можем изменять старые убеждения и формировать новые.

Ожидания, как причины поражения в трейдинге

Теперь несколько слов о наших постоянно завышенных ожиданиях. Особенно это присуще начинающим. Для успешного трейдинга важно управлять и я бы даже сказал занижать ваши ожидания относительно всего без исключения. Завышенные ожидания ведут к разочарованию и отказу, к потере стабильности вашего бизнеса. Вы не в состоянии двигаться последовательно и планомерно, поскольку реально наступившее будущее сильно отличается от желаемого ранее. Лучше удивиться и обрадоваться, чем в очередной раз разочароваться. В чем проявляются завышенные ожидания:

Быстро начну зарабатывать в трейдинге
Реальность — придется потратить годы на освоение этой профессии. Вы должны пройти все состояния рынка и особенно взрывы волатильности. Если вы торгуете фьючерсом на индекс S&P500 последние года 3-4, то в будущем вас ждет большое разочарование — медвежий рынок, на котором вы будете не в состоянии заработать, а только потеряете. Освоение трейдинга — это длительный процесс и еще больше времени занимает приведение вашего сознания в относительно постоянное стабильное состояние и полностью сформировавшиеся взгляды, убеждения и ожидания. А что особенно важно — уважение рынка и страх перед взятием высоких рисков.

Буду зарабатывать стабильно каждый месяц
Бизнес не приносит линейного дохода. Сегодня густо, завтра пусто. Будьте готовы к длительным периодам застоя и просадкам.

Доходность свыше 100-200%
Будьте готовы к убыточным годам. Если будете делать 30-40% годовых — это замечательный результат

Буду зарабатывать на каждой сделке
Примерно лишь 2-3 сделки из десяти будут давать основную прибыль. 70-80% сделок принесут убыток, нулевой результат или малую прибыль. Это распределение всегда будет в форме гауссова кривой с жирными хвостами. Прибыльный трейдер режет левый хвост и старается увеличивать правый.

Рынок начнет расти
Когда рынок начнет падать, вы не сможете воспользоваться великолепными возможностями для открытия коротких сделок или не сможете закрыть свои длинные позиции вовремя. Это будет ваша последняя сделка.

Я умнее других, я уверен, что справлюсь с любыми рисками и закрою убыточные позиции
Этот бизнес не требует большого ума, но требует уважение риска и мышления, отличного от других. Не закладывайте высоких ожиданий относительно вашей личности и ваших способностей. Если вы знаете, что ничего не знаете и не умеете — вы на правильном пути.

Потратил несколько лет на разработку, тестирование и оптимизацию торговой системы
А теперь начнем зарабатывать и рынок сполна окупит все наши вложений. К сожалению, рынок вам ничего не должен и будьте готовы потратить еще столько же времени на разработку второй, третьей, четвертой и т.д. торговой системы и их последующее бесконечное тестирование и оптимизацию. Только после этого можно хоть немного надеяться на какой-то результат. Покупка готовых торговых роботов не решит вашу проблему, а в 100% случаев вы потеряете свои деньги и время.

В качестве заключения…

Это лишь малая часть примеров, где наши ожидания будут завышенными, а реальность отличной от желаемой. И я лишь поверхностно затронул тему убеждений, которые могут мешать расти нам не только в торговле на колебаниях, но и в любой иной человеческой деятельности. К сожалению, придется потратить годы на идентификацию этих убеждений и их изменение. Также придется постоянно управлять вашими ожиданиями и строить более реалистичные планы по вашим стратегиям, доходности и т.д.

Для более глубокого изучения поднятой темы могу посоветовать прочитать несколько полезных книг, где рассматриваются данные вопросы и ищутся пути их решения:

— Думай медленно, решай быстро. Даниел Канеман
— Торговля в зоне Марка Дугласа